Σειρά δεσμεύσεων προκειμένου να προστατεύσει τους επενδυτές από κακόβουλες πρακτικές εταιρειών, πρωτίστως εκείνων που παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες χωρίς να έχουν λάβει άδεια, λαμβάνει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όπως σημειώνει στη νέα της στρατηγική. Ιδιαίτερη έμφαση θα δοθεί και σε περιπτώσεις κατάχρησης αγοράς, με την κατοχύρωση της προστασίας των εσωτερικών πληροφοριών.
Όπως τονίζει η προστασία του επενδυτικού κοινού εξακολουθεί να αποτελεί πρωταρχικής σημασίας προτεραιότητα για την Επιτροπή, ενώ η προστασία αυτή έγκειται, πέραν της εποπτείας για τη συμμόρφωση με τη νομοθεσία, και στην προσπάθεια αποτροπής ζημιών που μπορεί να προκύψουν στους επενδυτές από αδειοδοτημένες εταιρίες που ενδέχεται να παραβιάζουν τις σχετικές υποχρεώσεις τους, αλλά και μη αδειοδοτημένες εταιρείες που παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες, ενώ δεν διαθέτουν την σχετική άδεια.
Οι βασικές δεσμεύσεις της Επιτροπής αφορούν:
- Χρήση του πλήρους εύρους των εργαλείων της ΕΚ σε όρους πολιτικής, εποπτείας, κανονιστικής συμμόρφωσης και επιβολής κυρώσεων, ώστε να αντιμετωπισθούν τα αίτια παράνομων πρακτικών αποτελεσματικά και με συνέπεια,
- Ταχεία δράση της ΕΚ για την προστασία κατά το δυνατόν περισσότερων επενδυτών, την αποτροπή σημαντικών ζημιών, κατά το δυνατόν πριν αυτές συμβούν, για επενδυτές και λοιπούς συμμετέχοντες στην αγορά,
- Εντατικοποίηση της διενέργειας προληπτικών ελέγχων, ανάπτυξης εφαρμογών για άσκηση risk- based εποπτείας και ανάληψη πρωτοβουλιών για την έγκαιρη ενημέρωση της αγοράς και των επενδυτών σχετικά με την εφαρμογή ευρωπαϊκών και εθνικών νομοθετημάτων,
- Παρακολούθηση της οικονομικής ανθεκτικότητας των εποπτευόμενων εταιρειών, ώστε να συμμορφώνονται με ισχυρές ρυθμίσεις για την προστασία των χρημάτων και των περιουσιακών στοιχείων των πελατών τους και να είναι σε θέση να ανακάμψουν γρήγορα από ενδεχόμενες διακοπές της λειτουργίας τους,
- Συνδρομή στην καταστολή του οικονομικού εγκλήματος, στο χώρο της κεφαλαιαγοράς συμπεριλαμβανομένης της απάτης, της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της κατάχρησης αγοράς,
- Αποτροπή περιπτώσεων κατάχρησης της αγοράς, διασφαλίζοντας ότι οι εποπτευόμενες εταιρείες και οι εκδότες κινητών αξιών προστατεύουν τις εμπιστευτικές πληροφορίες κατάλληλα και οι εκδότες κινητών αξιών προβαίνουν σε έγκαιρες και ακριβείς γνωστοποιήσεις, για την υποστήριξη της διαφάνειας στην αγορά,
- Παρακολούθηση και καταστολή περιπτώσεων αδειοδοτημένων από την ΕΚ εταιρειών, οι οποίες ενδέχεται να προωθούν ακατάλληλα χρηματοπιστωτικά μέσα και υπηρεσίες σε 13 επενδυτές, ιδιαίτερα σε ένα περιβάλλον, που οι ψηφιακές υπηρεσίες καθιστούν πιο γρήγορη και ευκολότερη από ποτέ τη συμμετοχή των επενδυτών,
- Καταστολή της παροχής επενδυτικών υπηρεσιών από μη αδειοδοτημένες από την ΕΚ εταιρείες, άτομα και πλατφόρμες συναλλαγών και έκδοση προειδοποιήσεων προς το επενδυτικό κοινό σχετικά με αυτές τις εταιρείες και τις πρακτικές που ακολουθούν.
- Ενίσχυση της προσπάθειας χρηματοοικονομικού αλφαβητισμού για θέματα κεφαλαιαγοράς μέσω: α) της παροχής τυποποιημένης, σαφούς και ακριβούς πληροφόρησης αναφορικά με τα κόστη, τους κινδύνους και τις αποδόσεις επενδυτικών εργαλείων (ενδεικτικά αναφέρουμε τα Key Investor Documents), β) της ενίσχυσης της παρουσίας της ΕΚ στα μέσα κοινωνικής δικτύωσης, με τη χρήση προσβάσιμων και ελκυστικών μορφών επικοινωνίας με τους επενδυτές αναφορικά με τους κινδύνους και τις αγορές κεφαλαίου και γ) της οργάνωσης εκπαιδευτικών σεμιναρίων / δράσεων για τους επενδυτές.
Εταιρείες χωρίς άδεια και οικονομικό έγκλημα
Η Επιτροπή σημειώνει ότι οι εταιρείες που δεν πληρούν τα ελάχιστα κανονιστικά πρότυπα και παρέχουν υπηρεσίες χωρίς την προηγούμενη απαραίτητη άδεια της ΕΚ θέτουν σε κίνδυνο τους επενδυτές και υπονομεύουν την εμπιστοσύνη στις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες και τις αγορές. Η ΕΚ ενεργεί όσο πιο άμεσα δύναται, ώστε να εξαλειφθούν αυτές τις εταιρείες από την αγορά και να συμβάλει σε μια καλύτερα λειτουργούσα αγορά.
Μάλιστα προχωρά άμεσα - και θα συνεχίσει αδιαλείπτως- σε δημοσίευση προειδοποιήσεων προς το επενδυτικό κοινό όταν διαπιστώνει τέτοιες περιπτώσεις παροχής επενδυτικών υπηρεσιών από πρόσωπα (φυσικά ή νομικά συμπεριλαμβανομένων και των πλατφορμών) που δεν έχουν την απαιτούμενη άδεια. Παράλληλα οι εταιρείες είναι απαραίτητο να είναι οικονομικά ανθεκτικές, να συμμορφώνονται με τις σημαντικές ρυθμίσεις για την προστασία των χρημάτων και των περιουσιακών στοιχείων των πελατών τους και να είναι σε θέση να ανακάμψουν γρήγορα από ενδεχόμενες διακοπές της λειτουργίας τους.
Το οικονομικό έγκλημα – συμπεριλαμβανομένης της απάτης, της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και η κατάχρηση αγοράς - προκαλεί τεράστια ζημιά στην κοινωνία. Υπονομεύει την ακεραιότητα της αγοράς και το χρηματοπιστωτικό σύστημα της χώρας, την συμμετοχή του επενδυτικού κοινού στις αγορές κεφαλαίου και διαβρώνει την εμπιστοσύνη των συμμετεχόντων στην αγορά.
Η κατάχρηση αγοράς
Στόχος είναι να ενταθεί η προσπάθεια της ΕΚ για την αποτροπή περιπτώσεων κατάχρησης της αγοράς, διασφαλίζοντας ότι οι εποπτευόμενες εταιρείες και οι εκδότες κινητών αξιών προστατεύουν τις εμπιστευτικές πληροφορίες κατάλληλα και οι εκδότες κινητών αξιών προβαίνουν σε έγκαιρες και ακριβείς γνωστοποιήσεις, σε υποστήριξη της διαφάνειας στην αγορά. Στο πλαίσιο αυτό, η ΕΚ θα προβεί σε αξιολόγηση ως προς τη συμμόρφωση, ή μη, από τους συμμετέχοντες της αγοράς σε σχέση με πρωτοβουλίες (ενημερώσεις/συστάσεις) που αναλήφθηκαν για θέματα όπως ο κατάλογος υπόχρεων προσώπων (PDMR list), οι γνωστοποιήσεις συναλλαγών υπόχρεων προσώπων (PDMR transactions notification) και η ορθή τήρηση και κατάρτιση των καταλόγων κατόχων προνομιακών πληροφοριών.
Πέραν της παρακολούθησης της τήρησης αυτών, θα αναληφθεί πρωτοβουλία σε συνεργασία με το ΧΑ για
- τη δημιουργία ειδικής κατηγορίας προνομιακών πληροφοριών στον κατάλογο του ΧΑ με τις ανακοινώσεις των εισηγμένων εταιριών και
- την ενδεχόμενη τροποποίηση του κανονισμού του ΧΑ σε σχέση με την δυνατότητα επίδρασης της τιμής μιας μετοχής με πολύ μικρού όγκου εντολές.
Επιπλέον, η ΕΚ θα προωθήσει πρωτοβουλίες για τον χρηματοοικονομικό αλφαβητισμό σε θέματα κεφαλαιαγοράς, προάγοντας τον στόχο της προστασίας του επενδυτικού κοινού. Σε ένα παγκόσμιο περιβάλλον που οι ψηφιακές υπηρεσίες καθιστούν πιο γρήγορη και ευκολότερη από ποτέ τη συμμετοχή των επενδυτών σε παροχή χρηματοοικονομικές υπηρεσίες. Οι επενδυτές επενδύουν συχνά χωρίς κατάλληλες συμβουλές. Οι επενδυτές χρειάζεται να είναι καλά ενημερωμένοι για τη λήψη ορθολογικών επενδυτικών αποφάσεων και όχι να στοχοποιούνται με διαφημίσεις που είναι συχνά παράνομες, ασαφείς, ή παραπλανητικές.
Ακολουθήστε το Business Daily στο Google news 
